Bericht des Aufsichtsrates

Guido A. Krass, Vorsitzender des Aufsichtsrates,
zum Geschäftsjahr 2009




Sehr geehrte Aktionärinnen und Aktionäre,

der Aufsichtsrat der CENTROTEC Sustainable AG hat im Geschäftsjahr 2009 die ihm nach Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung obliegenden Aufgaben wahrgenommen, dabei hat er den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens regelmäßig beraten und seine Tätigkeit überwacht.

Die Unternehmen der CENTROTEC-Gruppe haben sich mit ihrer Geschäftsentwicklung und den erzielten Ergebnissen in dem wirtschaftlich sehr schwierigen Marktumfeld des Jahres 2009 sehr gut behauptet. Hiermit hat die CENTROTEC die Richtigkeit ihrer strategischen Ausrichtung auf Energiesparlösungen im Gebäude sowie deren zielorientierte Umsetzung erneut unter Beweis gestellt. Dabei konnte die starke Positionierung von Marken, Produkten und Vertrieb, insbesondere auch im Vergleich zum Wettbewerb, weiter ausgebaut werden. Schon heute umfasst das Angebotsportfolio der CENTROTEC ein umfassendes Spektrum hocheffizienter Systemlösungen für mehr Energieeinsparung und Klimaschutz im Gebäude. Mit konsequenter Markt orientierung und hoher Innovationskraft haben die Unternehmen der CENTROTEC-Gruppe auch in 2009 dieses Lösungsspektrum wieder mit einer Vielzahl neuer Produkte und System lösungen erweitert. Weitere Produkte befinden sich in der Entwicklungsphase und werden in den kommenden Monaten im Markt eingeführt. In gleichem Maße wird die internationale Markt präsenz weiter ausgebaut und neue, aussichtsreiche internationale Absatzmärkte werden erschlossen. Unterstützt wird dieser Ausbau des Geschäftes durch die fortgesetzte Optimierung der internen Abläufe und Prozesse sowie deren Anpassung an das erreichte Wachstum. Hierdurch wird CENTROTEC auch in Zukunft seine starke Position im weltweiten Zukunfts markt für integrierte Systemlösungen für Energie einsparung und Klimaschutz im Gebäude weiter ausbauen. Der Aufsichtsrat fördert und unterstützt diese Strategie ausdrücklich, damit CENTROTEC auch langfristig ein nachhaltiger und zuverlässiger Partner für Anteilseigner, Kunden, Lieferanten und Mitarbeiter ist.

Im Geschäftsjahr 2009 hielt der Aufsichtsrat insgesamt vier Sitzungen ab. Hierbei hat sich der Aufsichtsrat vom Vorstand ausführlich und zeitnah über die laufende Geschäfts entwicklung des Unternehmens, vor allem die Umsatz-, Auftrags-, Ertrags-, Vermögens- und Finanzlage sowie erkennbare Chancen und Risiken der zukünftigen Geschäftsentwicklung, im Rahmen regelmäßiger Berichte zur Geschäftslage erläutern lassen. Konzernabschluss und Konzernlagebericht, Jahresabschluss und Lagebericht, Halbjahres- und Quartals finanzberichte wurden vom Aufsichtsrat vor der Veröffentlichung mit dem Vorstand erörtert. Zustimmungsbedürftige Entscheidungen des Vorstandes hat der Aufsichtsrat in gründlicher Prüfung und Beratung erörtert und diesen zugestimmt. Die Aufsichtsratssitzungen fanden in 2009 am 19. März, 06. Juni, 23. September und 25. November statt. Alle Aufsichtsratsmitglieder nahmen an allen Sitzungen und Umlauf beschlüssen persönlich teil.

Darüber hinaus haben die Mitglieder des Aufsichtsrates auch außerhalb der ordentlichen Sitzungen in persönlichen Einzelgesprächen und Telefonkonferenzen mit dem Vorstand sowie anderen Führungskräften des Unternehmens anstehende Projekte und Angelegen heiten von wesentlicher Bedeutung besprochen. Außerdem wurde projekt- und fallbezogen schriftlich berichtet. Die vom Aufsichtsrat festgelegten Informations- und Berichtspflichten hat der Vorstand dabei jederzeit vollumfänglich erfüllt. Da der Aufsichtsrat aus nur drei Mitgliedern besteht, wurden keine Ausschüsse gebildet. Alle Belange wurden im Plenum behandelt.

Die in den Aufsichtsratssitzungen diskutierten Themen betrafen grundsätzliche und strategische Fragestellungen der Holdinggesellschaft sowie der Segmente und Einzel gesellschaften, aber auch Einzelfragen, die aus Konzernsicht von großer Bedeutung und Tragweite waren. Gegenstände der Erörterungen waren im Einzelnen:

• strategische Ausrichtung und Geschäftspolitik des Konzerns, von Segmenten und Konzerneinzelgesellschaften
• allgemeine Geschäftsentwicklung und zu veröffentlichende Finanzberichte 
• Auswirkungen der Finanzkrise und Adressierung der damit verbundenen Risiken
• laufende und in Vorbereitung befindliche Akquisitionen sowie mögliche Akquisitionsoptionen
• Investitionsentscheidungen von großem Umfang bzw. von bedeutender strategischer Bedeutung
• verschiedene Themen der operativen Gesellschaften sowie die Entwicklung wichtiger Geschäftsfelder
• strategische, operative und finanzielle Risiken sowie das Risikomanagement  Finanzierungsfragen
• Unternehmenskultur und soziale Belange
• Ausrichtung an Veränderungen des Corporate Governance Kodex
• Aufsichtsrechtliche und wertpapierrechtliche Neuerungen
• Vergütungsstrukturen des Vorstandes und der Führungskräfte
• Effizienz der eigenen Aufsichtsratstätigkeit
• Auswahl und Überwachung des unabhängigen Abschlussprüfers

Auch im Berichtsjahr haben Aufsichtsrat und Vorstand wieder ausführlich über die Corporate Governance im Unternehmen beraten und gemeinsam die Entsprechungserklärung nach § 161 AktG zum Deutschen Corporate Governance Kodex (DCGK) abgegeben und diese den Aktionären auf der Website der Gesellschaft dauerhaft zugänglich gemacht.

In Umsetzung neuer gesetzlicher Vorschriften hat sich der Aufsichtsrat in Abwesenheit des Vorstandes mit dem Vergütungssystem für den Vorstand befasst.

Buchführung, Jahresabschluss, Lagebericht, Konzernabschluss und Konzernlagebericht zum 31. Dezember 2009 wurden von PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesell schaft, Essen, geprüft und mit uneingeschränkten Bestätigungsvermerken versehen. Die vorgenannten Unterlagen und der Vorschlag des Vorstandes für die Verwendung des Bilanz gewinns lagen jedem Mitglied des Aufsichtsrates rechtzeitig vor.

Die Abschlüsse wurden in der Aufsichts ratssitzung vom 18. März 2010 gemeinsam mit dem Wirtschaftsprüfer, der über die wesentlichen Ergebnisse seiner Prüfung berichtete, umfassend erörtert. Der Aufsichtsrat hat sich mit den Angaben im Lagebericht und Konzernlagebericht ein gehend auseinandergesetzt. Hierzu wird auf die entsprechenden Erläuterungen im Lage bericht und Konzernlagebericht Bezug genommen, die der Aufsichtsrat geprüft hat und sich zu Eigen macht.

Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss, Lagebericht und Konzern abschluss einschließlich Konzernlagebericht sowie den vom Vorstand vorsorglich aufgestellten Abhängigkeitsbericht geprüft. Die Prüfung durch den Aufsichtsrat ergab keinen Anlass zur Beanstandung. Der Jahresabschluss der AG und der Konzernabschluss zum 31. Dezember 2009 wurden vom Aufsichtsrat am 09. April 2010 gebilligt. Der vom Vorstand aufgestellte Jahresabschluss der AG fand somit die uneingeschränkte Zustimmung des Aufsichtsrates und ist gemäß § 172 Satz 1 AktG festgestellt. Dem Vorschlag des Vorstandes für die Verwendung des Bilanzgewinns hat der Aufsichtsrat zugestimmt.

Der Aufsichtsrat geht davon aus, dass das Unternehmen auch zukünftig seine Leistungsfähigkeit in zukunftsträchtigen Bereichen weiter steigern und eine gute Kapitalrendite im Sinne der Anteilseigner erwirtschaften wird.

Den Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern der CENTROTEC-Gruppe, die durch ihren hohen Einsatz, ihr Know-how und ihre Kreativität maßgeblich zum Erfolg des Unternehmens beigetragen haben, gilt ganz besonderer Dank und unsere Anerkennung. Brilon, im April 2010

Brilon, im April 20 10
Der Aufsichtrat

Guido A. Krass
Vorsitzender des Aufsichtsrates